美國證券交易委員會（SEC）宣布對 15 家經紀交易商和一名附屬投資顧問提出指控，原因是這些公司及其員工長期未能保存電子通信記錄，違反了監管機構的調查要求。
根據SEC在27日發佈的聲明，巴克萊資本公司、美國銀行（Bank of America）、德意志銀行（Deutsche Bank）、瑞士信貸證券、花旗集團全球市場公司、摩根士丹利和高盛（Goldman Sachs）等公司均遭到處罰，企業同意各支付 1.25 億美元的款項來與監管機構進行和解。傑富瑞有限責任公司和野村證券遭到了5000萬美元的罰款。
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多所公司承認行為違反了聯邦 1934 年《證券交易法》的記錄保存規定，並宣佈已開始改進其合規政策。
SEC指出，華爾街企業被罰款的原因是，在 2018 年 1 月到 2021 年 9 月之間，公司的員工、主管和高級管理人員經常使用個人設備上的短信應用程序進行業務交流，而公司沒有維護或保留這些非正式渠道通信中的絕大部分資料，這違反了聯邦證券法。
SEC 主席根斯勒（ Gary Gensler） 表示， “由於企業未能履行他們的信息記錄保存義務，他們未能保持這種信任。自 1930 年代以來，此類記錄都會被保存，如今相關規章延伸到電子層面。作爲監管機構執法的部分，當局對這個方面尤其關注。”
美國證券交易委員會指出，今天的行動波及大公司，規模可觀，這都代表了企業遵守法規的重要性。由於企業承認不當做法，承諾聘請專人、鞏固制度並加以改善，當局與這些公司可以達成和解。
